一家专业从事财经资讯和金融服务的平台，专业为广大网名提供咨询和解惑服务科大国创(300520):科大国创软件股份有限公司向特定对象发行股票发行情况报告书
沃鑫才子时间2023-12-02 12:00:18分类股票浏览47943
原标题:科大国创:科大国创软件股份有限公司向特定对象发行股票发行情况报告书
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目 录
目 录 ............................................................. 2 释 义 ............................................................. 3 第一节 本次发行的基本情况 ......................................... 4 一、公司基本情况 .................................................. 4 二、本次发行履行的相关程序 ........................................ 5 三、本次发行概况 .................................................. 6 四、本次向特定对象发行的发行过程 .................................. 8 五、本次发行相关机构名称 ......................................... 19 第二节 本次发行前后公司相关情况 .................................. 22 一、本次发行前后股东情况 ......................................... 22 二、本次发行对公司的影响 ......................................... 23 第三节 联席主承销商对本次发行过程及发行对象合规性的结论意见 ...... 25 第四节 发行人律师关于本次发行过程和认购对象合规性的结论性意见 .... 26 第五节 有关中介机构声明 .......................................... 27 第六节 备查文件 .................................................. 33
释 义
本报告中，除非文意另有所指，下列简称具有以下特定含义：
| 科大国创/公司/发行人 | 指 | 科大国创软件股份有限公司 |
| 本次发行/本次向特定对象 发行 | 指 | 科大国创软件股份有限公司本次向特定对象发行股票 |
| 国元证券/保荐人/保荐人 （联席主承销商）/联席主 承销商 | 指 | 国元证券股份有限公司 |
| 中信证券、联席主承销商 | 指 | 中信证券股份有限公司 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 股东大会 | 指 | 科大国创软件股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 科大国创软件股份有限公司董事会 |
| 发行人律师 | 指 | 安徽天禾律师事务所 |
| 审计及验资机构 | 指 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 定价基准日 | 指 | 2023年11月17日，发行期首日 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《实施细则》 | 指 | 《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细 则》 |
| 《上市规则》 | 指 | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》 |
| 普通股、A 股 | 指 | 境内上市公司人民币普通股 |
| 元/万元/亿元 | 指 | 人民币元/人民币万元/人民币亿元 |
第一节 本次发行的基本情况
一、公司基本情况
| 公司名称 | 科大国创软件股份有限公司 |
| 曾用名称 | 科大恒星电子商务技术有限公司、安徽科大恒星电子商务技术有限公司 |
| 英文名称 | GuoChuang Software Co.,Ltd. |
| 成立日期 | 2000年11月06日 |
| 法定代表人 | 董永东 |
| 注册资本 | 24,738.57万元 |
| 注册地址 | 合肥市高新区文曲路355号 |
| 办公地址 | 合肥市高新区文曲路355号 |
| 股票上市地 | 深圳证券交易所 |
| 上市日期 | 2016年07月08日 |
| 股票代码 | 300520 |
| 证券简称 | 科大国创 |
| 董事会秘书 | 储士升 |
| 联系电话 | 0551-65396760 |
| 传真号码 | 0551-65396799 |
| 企业统一社 会信用代码 | 91340100723329328P |
| 邮箱 | zhengquanbu@ustcsoft.com |
| 邮政编码 | 230088 |
| 营业范围 | 一般项目：软件开发；网络与信息安全软件开发；软件销售；信息系统集 成服务；计算机系统服务；大数据服务；信息系统运行维护服务；人工智 能理论与算法软件开发；人工智能基础软件开发；人工智能基础资源与技 术平台；人工智能应用软件开发；人工智能行业应用系统集成服务；人工 智能硬件销售；5G通信技术服务；工业互联网数据服务；云计算装备技术 服务；云计算设备销售；物联网技术研发；物联网技术服务；物联网应用 服务；物联网设备销售；数据处理和存储支持服务；信息技术咨询服务； 软件外包服务；网络技术服务；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软 硬件及辅助设备零售；互联网数据服务；互联网设备销售；储能技术服务； 电池制造；电池销售；新能源汽车电附件销售；新能源汽车换电设施销售； 汽车零部件研发；汽车零部件及配件制造；智能控制系统集成；工程和技 术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转 让、技术推广（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的 项目）许可项目：建筑智能化系统设计；建设工程施工；第一类增值电信 业务；第二类增值电信业务；出版物批发；出版物互联网销售（依法须经 |
| 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
（一）本次发行履行的内部决策程序
1、2023年5月15日，发行人召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行股票预案的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行股票发行方案的论证分析报告的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》《关于2023年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺的议案》等。
2、2023年6月5日，发行人召开2022年年度股东大会，审议通过公司董事会提交的与本次向特定对象发行相关的议案。
（二）本次发行履行的监管部门注册过程
1、2023年8月9日，发行人取得深交所上市审核中心出具的《关于科大国创软件股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
2、2023年9月7日，发行人收到中国证监会于2023年9月4日印发的《关于同意科大国创软件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2049号），同意发行人向特定对象发行股票的注册申请。
（三）募集资金及验资情况
联席主承销商已于2023年11月22日向本次发行的发行对象发出了《科大国创软件股份有限公司向特定对象发行股票缴款通知书》（以下简称“《缴款通知书》”），要求全体发行对象根据《缴款通知书》向指定账户足额缴纳认购款。
2023年11月24日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了容诚验字[2023]230Z0263号《验资报告》。经审验，截至2023年11月24日下午3:00止，保荐人（联席主承销商）国元证券为本次发行指定的认购资金专用账户已收到本次向特定对象发行股票认购对象的认购款项共计人民币811,547,993.88元。
2023年11月28日，容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具了容诚验字[2023]230Z0264号《验资报告》。经审验，截至2023年11月27日止，科大国创向特定对象发行股票43,491,318股，募集资金总额人民币811,547,993.88元，扣除不含税的发行费用人民币7,451,406.90元，科大国创实际募集资金净额为人民币804,096,586.98元，其中计入股本人民币43,491,318.00元，计入资本公积人民币760,605,268.98元。
（四）股份登记情况
公司本次发行新增股份的登记托管手续将尽快在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。
三、本次发行概况
（一）发行股票的种类和面值
本次向特定对象发行股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
（二）发行对象、发行数量
本次发行对象最终确定为16名投资者，符合《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规、发行人股东大会关于本次发行相关决议的规定，也符合向深交所报备的《科大国创软件股份有限公司向特定对象发行股票发行方案》（以下简称“《发行方案》”）。根据发行对象申购报价情况，本次向特定对象发行股票的数量为43,491,318股，全部采取向特定对象发行股票的方式发行，未超过公司董事会及股东大会审议通过并经中国证监会同意注册的最高发行数量，未超过本次发行方案中规定的拟发行股票数量上限46,136,895股，且发行股数超过本次发行方案中规定的拟发行股票数量上限的70%。
本次向特定对象发行股票的配售情况如下：
| 序号 | 发行对象名称 | 认购股数 （股） | 认购金额(元） | 限售期 （月） |
| 1 | 深圳市汇金盛投资有限公司-汇金盛赤岭金读 1号私 募证券投资基金 | 1,446,945 | 26,999,993.70 | 6 |
| 2 | 诺德基金管理有限公司 | 7,400,857 | 138,099,991.62 | 6 |
| 3 | 湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选 19号私 募证券投资基金 | 2,240,085 | 41,799,986.10 | 6 |
| 4 | UBS AG | 3,269,024 | 60,999,987.84 | 6 |
| 5 | 国泰君安证券股份有限公司 | 2,572,347 | 47,999,995.02 | 6 |
| 6 | 财通基金管理有限公司 | 12,347,266 | 230,399,983.56 | 6 |
| 7 | 杨岳智 | 1,286,173 | 23,999,988.18 | 6 |
| 8 | 天安人寿保险股份有限公司-天安人寿保险股份有限 公司-传统产品 | 3,215,434 | 59,999,998.44 | 6 |
| 9 | 华泰资产管理有限公司-华泰优颐股票专项型养老金 产品-中国农业银行股份有限公司 | 1,286,173 | 23,999,988.18 | 6 |
| 10 | 华泰资产管理有限公司-天安人寿保险股份有限公司 -华泰多资产组合 | 1,286,173 | 23,999,988.18 | 6 |
| 11 | 华泰资产管理有限公司-华泰资管-中信银行-华泰资 产稳赢优选资产管理产品 | 1,286,173 | 23,999,988.18 | 6 |
| 12 | 华泰资产管理有限公司-华泰资管-兴业银行-华泰资 产价值精选资产管理产品 | 1,286,173 | 23,999,988.18 | 6 |
| 13 | 华泰资产管理有限公司-华泰资管-广州农商行-华泰 资产价值优选资产管理产品 | 1,286,173 | 23,999,988.18 | 6 |
| 14 | 宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙） | 1,607,717 | 29,999,999.22 | 6 |
| 15 | 江西中文传媒蓝海国际投资有限公司 | 1,607,717 | 29,999,999.22 | 6 |
| 16 | 傅厚恩 | 66,888 | 1,248,130.08 | 6 |
| 合计 | 43,491,318 | 811,547,993.88 | - |
本次向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日（2023年11月17日），发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）的80%，即不低于17.59元/股。
发行人和联席主承销商根据投资者申购报价情况，并严格按照《科大国创软件股份有限公司向特定对象发行股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）中确定的发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，确定本次发行价格为18.66元/股，为发行底价17.59元/股的106.08%。
（四）募集资金及发行费用
税）人民币7,451,406.90元后，实际募集资金净额为人民币804,096,586.98元。
（五）限售期
本次向特定对象发行的股票，自新增股份上市之日起六个月内不得转让。本次发行结束后因公司送股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期结束后按中国证监会及深交所的有关规定执行。
四、本次向特定对象发行的发行过程
（一）本次向特定对象发行的具体过程
1、《认购邀请书》的发送情况
发行人及联席主承销商于2023年10月31日向深交所报送了《科大国创软件股份有限公司向特定对象发行股票拟发送认购邀请书名单》（以下简称“《拟发送认购邀请书名单》”），于2023年11月16日以电子邮件或邮寄的方式向235名符合条件的特定投资者送达了《认购邀请书》及《申购报价单》等相关附件。其中包括发行人前20名股东（截至2023年11月10日，剔除关联方后）、基金公司35名、证券公司22名、保险机构18名和其他类型投资者140名。
本次向特定对象发行报送《发行方案》及《拟发送认购邀请书名单》后至申购日（2023年11月21日）前，发行人及联席主承销商共收到12名新增投资者表达的认购意向，在审慎核查后将其加入到认购邀请书名单中，并向其补充发送《认购邀请书》。其中，新增投资者的具体情况如下：
| 序号 | 新增投资者名单 |
| 1 | 北京顺鸿日昇私募基金管理有限公司 |
| 2 | 宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙） |
| 3 | 淮海天玺投资管理有限公司 |
| 4 | 深圳市汇金盛投资有限公司 |
| 5 | 湖南华菱迪策鸿钢投资合伙企业（有限合伙） |
| 6 | 国泰君安资产管理（亚洲）有限公司 |
| 7 | 江西中文传媒蓝海国际投资有限公司 |
| 8 | 周海虹 |
| 9 | 红线私募基金管理（北京）有限公司 |
| 10 | 韩亮 |
| 11 | 西藏信托有限公司 |
| 12 | 彭志宁 |
2、申购报价情况
在《认购邀请书》规定的时间内，即2023年11月21日（T日）上午9:00至12:00，在安徽天禾律师事务所律师的全程见证下，联席主承销商共接收到25名投资者的申购报价，所有投资者均按时、完整地发送全部申购文件，且足额缴纳保证金（公募基金、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者无需缴纳），报价为有效报价。
投资者具体申购报价情况如下：
| 序 号 | 投资者名称 | 申购价格 （元/股） | 申购金额 （万元） | 是否缴纳 保证金 | 是否有 效报价 |
| 1 | 韩亮 | 18.50 | 2,400 | 是 | 是 |
| 2 | 浙江谦履私募基金管理有限公司-谦履 31号 私募证券投资基金 | 17.99 | 2,400 | 是 | 是 |
| 17.85 | 2,400 | ||||
| 17.60 | 2,400 | ||||
| 3 | 长沙麓谷资本管理有限公司 | 18.03 | 3,000 | 是 | 是 |
| 4 | 江西中文传媒蓝海国际投资有限公司 | 18.92 | 3,000 | 是 | 是 |
| 5 | 天安人寿保险股份有限公司-天安人寿保险 股份有限公司-传统产品 | 19.90 | 3,000 | 是 | 是 |
| 19.10 | 6,000 | ||||
| 6 | 宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙） | 19.00 | 3,000 | 是 | 是 |
| 18.70 | 3,000 | ||||
| 7 | 杨岳智 | 19.12 | 2,400 | 是 | 是 |
| 8 | 西藏信托有限公司 | 18.52 | 2,400 | 是 | 是 |
| 18.17 | 2,400 | ||||
| 17.59 | 2,400 | ||||
| 9 | UBS AG | 20.40 | 3,600 | 否 | 是 |
| 19.63 | 6,100 | ||||
| 18.60 | 10,300 | ||||
| 10 | 湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选 19号私募证券投资基金 | 19.66 | 4,180 | 是 | 是 |
| 11 | 兴证全球基金管理有限公司 | 18.38 | 2,500 | 否 | 是 |
| 17.91 | 3,000 | ||||
| 12 | 周海虹 | 18.29 | 2,500 | 是 | 是 |
| 17.89 | 3,000 | ||||
| 13 | 华泰资产管理有限公司-华泰优颐股票专项 型养老金产品-中国农业银行股份有限公司 | 19.01 | 2,400 | 是 | 是 |
| 14 | 华泰资产管理有限公司-天安人寿保险股份 有限公司-华泰多资产组合 | 19.01 | 2,400 | 是 | 是 |
| 15 | 华泰资产管理有限公司-华泰资管-中信银行 -华泰资产稳赢优选资产管理产品 | 19.01 | 2,400 | 是 | 是 |
| 16 | 华泰资产管理有限公司-华泰资管-兴业银行 -华泰资产价值精选资产管理产品 | 19.01 | 2,400 | 是 | 是 |
| 17 | 华泰资产管理有限公司-华泰资管-广州农商 行-华泰资产价值优选资产管理产品 | 19.01 | 2,400 | 是 | 是 |
| 18 | 华泰资产管理有限公司-华泰资管-兴业银行 -华泰资产华泰稳健增益资产管理产品 | 18.28 | 2,400 | 是 | 是 |
| 19 | 国泰君安证券股份有限公司 | 20.50 | 2,400 | 是 | 是 |
| 19.56 | 4,800 | ||||
| 20 | 财通基金管理有限公司 | 20.93 | 10,710 | 否 | 是 |
| 20.10 | 18,390 | ||||
| 19.41 | 23,040 | ||||
| 21 | 富海东超（北京）私募基金管理有限公司- 富海东超启蛰 2号私募证券投资基金 | 17.63 | 2,400 | 是 | 是 |
| 17.62 | 2,410 | ||||
| 17.61 | 2,420 | ||||
| 22 | 诺德基金管理有限公司 | 21.39 | 6,360 | 否 | 是 |
| 20.49 | 13,810 | ||||
| 18.50 | 23,750 | ||||
| 23 | 深圳市汇金盛投资有限公司-汇金盛赤岭金 读 1号私募证券投资基金 | 20.72 | 2,700 | 是 | 是 |
| 24 | 上海中珏私募基金管理有限公司-中珏尊享 6号私募证券投资基金 | 18.40 | 2,400 | 是 | 是 |
| 18.03 | 3,940 | ||||
| 17.59 | 3,940 | ||||
| 25 | 傅厚恩 | 18.66 | 3,000 | 是 | 是 |
| 18.05 | 3,900 | ||||
| 17.61 | 3,900 |
根据投资者申购报价情况，并严格按照认购邀请书中确定的发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，确定本次发行价格为18.66元/股。本次发行股份数量为43,491,318股，募集资金总额为811,547,993.88元，未超过相关董事会及股东大会决议以及向深交所报送发行方案规定的发行股票数量和募集资金规模上限。
本次发行对象最终确定为16名，具体配售情况如下：
| 序号 | 发行对象名称 | 认购股数 （股） | 认购金额(元） | 限售期 （月） |
| 1 | 深圳市汇金盛投资有限公司-汇金盛赤岭金读 1号私募证券投资基金 | 1,446,945 | 26,999,993.70 | 6 |
| 2 | 诺德基金管理有限公司 | 7,400,857 | 138,099,991.62 | 6 |
| 3 | 湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选 19号私募证券投资基金 | 2,240,085 | 41,799,986.10 | 6 |
| 4 | UBS AG | 3,269,024 | 60,999,987.84 | 6 |
| 5 | 国泰君安证券股份有限公司 | 2,572,347 | 47,999,995.02 | 6 |
| 6 | 财通基金管理有限公司 | 12,347,266 | 230,399,983.56 | 6 |
| 7 | 杨岳智 | 1,286,173 | 23,999,988.18 | 6 |
| 8 | 天安人寿保险股份有限公司-天安人寿保险股 份有限公司-传统产品 | 3,215,434 | 59,999,998.44 | 6 |
| 9 | 华泰资产管理有限公司-华泰优颐股票专项型 养老金产品-中国农业银行股份有限公司 | 1,286,173 | 23,999,988.18 | 6 |
| 10 | 华泰资产管理有限公司-天安人寿保险股份有 限公司-华泰多资产组合 | 1,286,173 | 23,999,988.18 | 6 |
| 11 | 华泰资产管理有限公司-华泰资管-中信银行- 华泰资产稳赢优选资产管理产品 | 1,286,173 | 23,999,988.18 | 6 |
| 12 | 华泰资产管理有限公司-华泰资管-兴业银行- 华泰资产价值精选资产管理产品 | 1,286,173 | 23,999,988.18 | 6 |
| 13 | 华泰资产管理有限公司-华泰资管-广州农商 行-华泰资产价值优选资产管理产品 | 1,286,173 | 23,999,988.18 | 6 |
| 14 | 宁波佳投源股权投资合伙企业（有限合伙） | 1,607,717 | 29,999,999.22 | 6 |
| 15 | 江西中文传媒蓝海国际投资有限公司 | 1,607,717 | 29,999,999.22 | 6 |
| 16 | 傅厚恩 | 66,888 | 1,248,130.08 | 6 |
| 合计 | 43,491,318 | 811,547,993.88 | - |
1、深圳市汇金盛投资有限公司-汇金盛赤岭金读 1号私募证券投资基金
| 企业名称 | 深圳市汇金盛投资有限公司 |
| 企业类型 | 有限责任公司（法人独资） |
| 注册地址 | 深圳市福田区福田街道福山社区滨河大道5022号联合广场A座4308 |
| 法定代表人 | 黄崇光 |
| 注册资本 | 1,000万元 |
| 统一社会信用代码 | 914403003593196671 |
| 经营范围 | 一般经营项目是：投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资 产管理等业务） |
| 获配数量 | 1,446,945股 |
| 限售期 | 6个月 |
| 企业名称 | 诺德基金管理有限公司 |
| 企业类型 | 其它有限责任公司 |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层 |
| 法定代表人 | 潘福祥 |
| 注册资本 | 10,000万元 |
| 统一社会信用代码 | 91310000717866186P |
| 经营范围 | （一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基金； （三）经中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动】 |
| 获配数量 | 7,400,857股 |
| 限售期 | 6个月 |
| 企业名称 | 湖南轻盐创业投资管理有限公司 |
| 企业类型 | 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） |
| 注册地址 | 湖南省长沙市岳麓区滨江路188号滨江基金产业园2栋204 |
| 法定代表人 | 任颜 |
| 注册资本 | 97,882.2971万元 |
| 统一社会信用代码 | 914300005676619268 |
| 经营范围 | 私募证券投资基金管理;资产管理;投资管理;证券投资。（以上业务不 得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及 财政信用业务）（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经 |
| 营活动）。 | |
| 获配数量 | 2,240,085股 |
| 限售期 | 6个月 |
| 企业名称 | UBS AG |
| 企业类型 | 合格境外机构投资者 |
| 注册地址 | Bahnhofstrasse 45,8001 Zurich,Switzerland, and Aeschenvorstadt 1,4051 Basel,Switzerland |
| 法定代表人(分支 机构负责人) | 房东明 |
| 注册资本 | 385,840,847瑞士法郎 |
| 统一社会信用代码 | QF2003EUS001 |
| 经营范围 | 境内证券投资 |
| 获配数量 | 3,269,024股 |
| 限售期 | 6个月 |
| 企业名称 | 国泰君安证券股份有限公司 |
| 企业类型 | 其他股份有限公司（上市） |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 |
| 法定代表人 | 贺青 |
| 注册资本 | 890,461.0816万元 |
| 统一社会信用代码 | 9131000063159284XQ |
| 经营范围 | 许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供中间 介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目： 证券财务顾问服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自 主开展经营活动） |
| 获配数量 | 2,572,347股 |
| 限售期 | 6个月 |
| 企业名称 | 财通基金管理有限公司 |
| 企业类型 | 其他有限责任公司 |
| 注册地址 | 上海市虹口区吴淞路619号505室 |
| 法定代表人 | 吴林惠 |
| 注册资本 | 20,000万元 |
| 统一社会信用代码 | 91310000577433812A |
| 经营范围 | 基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监会许 可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动】 |
| 获配数量 | 12,347,266股 |
| 限售期 | 6个月 |
| 姓名 | 杨岳智 |
| 身份证号 | 4405271967******** |
| 住所 | 广东省深圳市**** |
| 获配数量 | 1,286,173股 |
| 限售期 | 6个月 |
| 企业名称 | 天安人寿保险股份有限公司 |
| 企业类型 | 其他股份有限公司（非上市） |
| 注册地址 | 北京市石景山区古城南街9号院1号楼19层1906 |
| 法定代表人 | 李源 |
| 注册资本 | 1,450,000万元 |
| 统一社会信用代码 | 911100006074251442 |
| 经营范围 | 许可项目：保险业务；保险兼业代理业务。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准 文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类 项目的经营活动。） |
| 获配数量 | 3,215,434股 |
| 限售期 | 6个月 |
| 企业名称 | 华泰资产管理有限公司 |
| 企业类型 | 其他有限责任公司 |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区博成路1101号8F和7F701单元 |
| 法定代表人 | 赵明浩 |
| 注册资本 | 60,060万元 |
| 统一社会信用代码 | 91310000770945342F |
| 经营范围 | 管理运用自有资金及保险资金,受托资金管理业务,与资金管理业务相 关的咨询业务,国家法律法规允许的其他资产管理业务。【依法须经批 准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 |
| 获配数量 | 1,286,173股 |
| 限售期 | 6个月 |
| 企业名称 | 华泰资产管理有限公司 |
| 企业类型 | 其他有限责任公司 |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区博成路1101号8F和7F701单元 |
| 法定代表人 | 赵明浩 |
| 注册资本 | 60,060万元 |
| 统一社会信用代码 | 91310000770945342F |
| 经营范围 | 管理运用自有资金及保险资金,受托资金管理业务,与资金管理业务相 关的咨询业务,国家法律法规允许的其他资产管理业务。【依法须经批 准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 |
| 获配数量 | 1,286,173股 |
| 限售期 | 6个月 |
| 企业名称 | 华泰资产管理有限公司 |
| 企业类型 | 其他有限责任公司 |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区博成路1101号8F和7F701单元 |
| 法定代表人 | 赵明浩 |
| 注册资本 | 60,060万元 |
| 统一社会信用代码 | 91310000770945342F |
| 经营范围 | 管理运用自有资金及保险资金,受托资金管理业务,与资金管理业务相 关的咨询业务,国家法律法规允许的其他资产管理业务。【依法须经批 准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 |
| 获配数量 | 1,286,173股 |
| 限售期 | 6个月 |
| 企业名称 | 华泰资产管理有限公司 |
| 企业类型 | 其他有限责任公司 |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区博成路1101号8F和7F701单元 |
| 法定代表人 | 赵明浩 |
| 注册资本 | 60,060万元 |
| 统一社会信用代码 | 91310000770945342F |
| 经营范围 | 管理运用自有资金及保险资金,受托资金管理业务,与资金管理业务相 关的咨询业务,国家法律法规允许的其他资产管理业务。【依法须经批 准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 |
| 获配数量 | 1,286,173股 |
| 限售期 | 6个月 |